Фирми от Уолстрийт удариха с 81 милиона долара глоби в най-новия WhatsApp, репресии за изпращане на текстови съобщения

Нова група компании от Уолстрийт се съгласиха да платят повече от 81 милиона $ цивилен наказания, с цел да уредят таксите на Комисията за скъпи бумаги и тържища за водене на документи повреди, сподели регулаторът в петък.

Сделките с брокери-дилъри и капиталови консултанти, в това число Oppenheimer и US Bancorp, са най-новите в многогодишната самодейност на SEC за следствие по какъв начин записаните финансови компании обработват обвързваните с работата връзки на чиновниците на персонални устройства и приложения, като WhatsApp.

„ Разследванията на SEC разкриха необятно публикувано и дългогодишно потребление на неодобрени информационни способи, известни като връзки отвън канала “, се споделя в изказване на организацията.

Компаниите признаха, че чиновниците „ споделяха посредством персонални текстови известия за бизнеса на своите работодатели “ и „ изпращаха и получаваха връзки отвън канала, свързани с рекомендации, направени или препоръчани да бъдат направени, и препоръки, дадени или препоръчани да бъдат дадени “, SEC сподели.

От 2021 година насам SEC е наложила санкции от 1,7 милиарда $ на десетки компании, в това число огромни банки като JPMorgan Chase и Wells Fargo за такива неспазване на условията.

Брокерите дилъри и капиталовите консултанти, които са регистрирани в SEC, подлежат на условия за водене на записи.

Нарастващото потребление на връзки отвън канала усложни напъните на фирмите да изпълнят тези условия.

Фирмите на Northwestern Mutual Investment Services се съгласиха да платят $16,5 милиона; Гугенхайм се съгласи да заплати 15 милиона долара; Опенхаймер ще заплати 12 милиона долара; Фирмите за капиталови проучвания на Cambridge и лицата на Keybank ще платят по 10 милиона долара; Lincoln Financial Advisors ще заплати 8,5 милиона долара; и US Bancorp се съгласиха да платят 8 милиона $, според нарежданията на SEC.

Фирмите на Huntington Investment Company ще платят 1,25 милиона $ след самоотчитане на проблемите, сподели SEC.

Фирмите признаха обстоятелствата и започнаха да усъвършенстват политиките и процедурите за сходство, споделиха регулаторите.

Адвокат на Гугенхайм отхвърли коментар.

Адвокатите на другите компании не дадоха отговор на настояванията за коментар.