Goodbody Stockbrokers глобени с 1,2 милиона евро от Централната банка
Goodbody Stockbrokers беше глобена с 1,225 милиона евро от Централната банка за нарушаване на задълженията си съгласно разпоредбите на ЕС за пазарни злоупотреби.
30 процента споразумение отстъпката беше приложена към първоначалните 1,75 милиона евро, след като Goodbody призна нарушението.
Нарушението беше съгласно член 16, параграф 2 от Правилата за пазарна злоупотреба (MAR), който изисква фирмите да разполагат с ефективни системи за откриване на подозрителни поръчки и транзакции.
Разследване, проведено от Централната банка, установи, че Goodbody „не е успяло да въведе ефективна рамка за наблюдение на търговията за наблюдение, откриване и докладване на подозрителни поръчки и транзакции във връзка с пазарна злоупотреба в период юли 2016 г. до януари 2022 г.".
Проблемът беше идентифициран за първи път по време на Тематичния преглед на пазарната злоупотреба на Централната банка през 2020 г., като впоследствие разследването установи, че наблюдението на търговията на Goodbody "не е работило ефективно по отношение за идентифициране на риска, наблюдение на риска и механизми за управление, което от своя страна подкопава способността й да открива и докладва предполагаеми пазарни злоупотреби", каза Сеана Кънингам, директор на централната банка по правоприлагането и борбата с прането на пари.
" Централната банка очаква бордът и висшето ръководство на регулираните субекти да поемат пълна отговорност за управлението на риска на пазарното поведение.
„Този случай служи, за да подчертае значението, което централната банка придава на способността на фирмите да наблюдават, откриване и докладване на подозирана пазарна злоупотреба, критична част от защитата на целостта на финансовите пазари“, добави г-жа Кънингам.
