Първият човек в историята на щата, признат за виновен в търговия с вътрешна информация след „хазартния“ пенсионен фонд
Първият човек, осъден за търговия с вътрешна информация в историята на щата, беше глобен с £60 000 (€69 300) в Дъблин Окръжен наказателен съд.
Деклан Сървис, от Sunnyvale Avenue, Portrush, Co Antrim, е казано, че е изправен пред потенциален срок от 18 месеца лишаване от свобода, когато присъдата му бъде финализирана следващия февруари.
63-годишният болногледач се призна за виновен за участие в търговия с вътрешна информация на дати между 18 и 22 май 2020 г., когато е използвал чувствителна пазарна информация, за да продаде акции, преди тази информация да бъде оповестена публично.
Съдът чул, че Сървис, който страда от рак на червата, рак на простатата и дълготрайни депресивни заболявания, ефективно е заложил пенсионния си фонд, като е използвал вътрешни знания, за да разтовари акциите си във фармацевтична компания дни преди да ги купи отново на намалена цена.
На изслушване в сряда съдът чу, че Service е реализирал печалба от приблизително £11 500, която би се увеличила до £44 000, ако той запази акциите си за една година.
Алармата беше вдигната когато борсовите брокери на Goodbody предупредиха Централната банка за подозрителни транзакции, извършени от Service, който беше един от техните клиенти.
Детектив Garda Джон Фарели от Националното бюро за икономическа престъпност на Garda каза на Fionnuala O'Sullivan BL, прокуратура, че дейност, засягаща акции в Open Orphan, ирландска фармацевтична компания, регистрирана на Лондонската фондова борса.
Съдът чу, че през май 2020 г. Open Orphan е решила да продаде допълнителни акции на пазара при намалена цена, за да съберете 12 милиона евро в капитал и растеж на фондове.
Преди да пусне тези акции на пазара, компанията покани своите акционери на презентация в Zoom в понеделник, 18 май 2020 г., за да ги запознае с плановете си.
Open Orphan каза на всички участници, че презентацията е чувствителна към пазара и че на акционерите е забранено да търгуват с акции, докато информацията не бъде публично достъпна в петък, 22 май 2020 г.
„Вътрешни хора“
Съдът чу, че акционерите, които са получили тази поверителна информация, се считат за „вътрешни лица“ и им е забранено да споделят информацията, за да им се попречи да я използват за финансови печалби и да се защити целостта на пазара.
Service, който по това време притежаваше 3,89 милиона акции в Open Orphan, оценени на £566 000 стерлинги, се съгласи да стане „вътрешен човек“ и присъства на срещата в Zoom, където бе потвърден кръгът за набиране на средства.
Съдът разбра, че на следващия ден Сървис се е свързал със своя брокер в Goodbody, инструктирайки ги да продадат пълния му дял през следващите дни.
Прокуратурата получи записани телефонни обаждания на Сървис, който казва на брокера си на 19 май: „В петък ще има нещо, което може малко да понижи цената. Ако бях на твое място, щях да сложа пари за ваканцията за следващата година.”
На 20 май Service отново се обади на брокера си, като каза, че е говорил с главния изпълнителен директор на Open Orphan и че те са „ скоро ще събера пари, ако разбирате какво имам предвид”.
Брокерът заподозря пазарна злоупотреба и следваше процедурата, като изрази притесненията си пред мениджър по съответствието, без да уведоми Службата.
Услугата. след това продаде всичките си акции и инструктира друг брокер в Goodbody да закупи акции на стойност £566 000 по намалената цена, когато те бяха предоставени на обществеността в петък.
Въпреки това, тъй като твърде много хора се опитаха да купят акции, обвиняемият е успял да купи само акции на стойност £50 000 на намалената цена.
В края на деня за търговия в петък Service е увеличил броя на акциите си с над 92 700, което Централната банка изчислено като еквивалентно на реализиране на печалба от £11 500.
Разследване на Garda
Централната банка препрати доклада си до Националното бюро за икономическа престъпност на Garda през август 2021 г., а през септември 2022 г. беше арестуван с уговорка и интервюиран два пъти от gardaí.
Det Gda Farrelly каза, че Service е оказал пълно съдействие и е направил пълни признания, като е приел всичко, което му е било предложено.
Той каза на gardaí: „ Честно казано, не осъзнавах, че съм направил нещо нередно. В ума си постъпих невинно. Не е в ДНК-то ми да правя нещо, което знам, че е незаконно.“
Service се извини и каза, че „очевидно съжалява за тази сериозна липса на преценка“.
Прокуратурата се съгласи с Брайън Gageby BL, защитаващ се, че признаването на вината на Сървис е било от полза за прокуратурата, тъй като в противен случай такива случаи могат да бъдат „досадни и мъчителни“ и „натоварени с документи“.
Дет Гда Фарели също се съгласи, че Сървис не е идвал да привлече вниманието след това престъпление и не е имал „признаци на богатство“.
Г-н Gageby каза, че Goodbody е реномирана борсова фирма и има „неизбежност“ това престъпление да бъде докладвано нагоре по веригата за съответствие.
Адвокатът описа престъплението като „несложно“ и каза, че Сървис е „заложил пенсионирането си“.
Г-н Гейджби каза, че Сървис е ликвидирал пенсионната му схема и я е преобразувал в одобрен пенсионен фонд, но че „вместо да се отнася към тези пари с грижата, която човек трябва да третира с пенсията си, той взе прибързани решения и ефективно заложи цялото си гнездо на фондовата борса.“
Сервисът няма предишни присъди и има три възрастни деца и дългогодишен партньор, съобщи съдът.
Съдът разбра, че Сървис е работил за мултинационална здравна компания в САЩ в продължение на 17 години и след това в продължение на 20 години в различни здравни компании в Ирландия и в чужбина. Той се премести в Северна Ирландия през 2021 г.
Сега той работи като болногледач на възрастни с обучителни затруднения и препоръка от работодателя му го описва като изключително ценен служител, който е високо ценен от потребителите на услугите и персонала същите.
Услугата работи 28 часа на седмица, печелейки £350, каза съдът.
Допълнително писмо от благотворителна организация в Портръш, помагаща на млади възрастни с психични проблеми, описва услугата като изключително надежден, честен, отдаден, услужлив и страстен член, който се е превърнал в приятел, а не в колега.
Г-н Gageby каза, че самият Service е имал значителни психични проблеми от 20-те си години и е бил лекуван с антидепресанти и антипсихотични лекарства.
Бяха предадени писма от неговите общопрактикуващи лекари в Ирландия и Северна Ирландия, в които се описваха трудности със злоупотребата с алкохол, прием в болница, психично здраве и епизоди на агресия и прекомерно харчене.
Един личен лекар каза, че е „напълно вероятно“ Сервис да има биполярно разстройство на настроението.
Съдът разбра, че Сервис чака лъчетерапия за рак на простатата в стадий 3 и също така е бил диагностициран с рак на червата по-рано този месец.
„Безукорен живот“
Г-н Гейджби каза, че клиентът му е живял „безукорен живот“ и е отдал целия си живот на добри каузи и че е „наистина нехарактерно“ за него да са участвали в тези престъпления.
Той каза, че проблемите с психичното здраве на Сървис предполагат, че той е имал „степен на разтоварване“ по това време и е показал лошо вземане на решения.
„Когато чуете доказателства, някой може да приеме мнението, че той е бил някаква класа високопоставен търговец на акции, който се е опитвал да вземе пазара в своя полза, но това не отразява живота, който е живял“, каза г-н Геджби.
Съдия Елма Шейхан каза, че утежняващият фактор е сериозността на престъплението, а смекчаващите фактори включват стойността на признанието му за виновен, пълното му съдействие и предишния му добър характер.
Тя също взе предвид смятат, че той е бил продуктивен член на обществото и е допринесъл като доброволец и е имал психични затруднения, които осигуряват контекст за неговото престъпление.
Съдия Шейхан каза, независимо от твърденията, направени от защитата, службата е участвал в търговия с вътрешна информация, когато му е било ясно, че не може да търгува.
„Той избра да игнорира това и да продължи да се облагодетелства“, каза съдията, описвайки престъплението като „ в по-ниския диапазон”.
Тя определи основна присъда от две години и половина, но каза, че със смекчаване, 18 месеца биха били подходяща присъда, но добави, че ще преразгледа това и отложи финализирането за следващия 19 февруари.
Междувременно съдия Шейхан нареди на Сървис да плати глоба в размер на еквивалента на £60 000 стерлинги в евро, която да бъде депозирана по сметката на неговия адвокат.
