Първият човек в историята на щата, признат за виновен в търговия с вътрешна информация след „хазартния“ пенсионен фонд

Първият човек, наказан за търговия с вътрешна информация в историята на щата, беше санкциониран с £60 000 (€69 300) в Дъблин Окръжен углавен съд.

Деклан Сървис, от Sunnyvale Avenue, Portrush, Co Antrim, е казано, че е изправен пред евентуален период от 18 месеца отнемане от независимост, когато присъдата му бъде финализирана идващия февруари.

63-годишният болногледач се призна за отговорен за присъединяване в търговия с вътрешна информация на дати сред 18 и 22 май 2020 година, когато е употребявал сензитивна пазарна информация, с цел да продаде акции, преди тази информация да бъде оповестена обществено.

Съдът чул, че Сървис, който страда от рак на червата, рак на простатата и дълготрайни депресивни болести, дейно е заложил пенсионния си фонд, като е употребявал вътрешни познания, с цел да разтовари акциите си във фармацевтична компания дни преди да ги купи още веднъж на понижена цена.

На чуване в сряда съдът чу, че Service е осъществил облага от почти £11 500, която би се нараснала до £44 000, в случай че той резервира акциите си за една година.

Алармата беше вдигната когато борсовите брокери на Goodbody предизвестиха Централната банка за подозрителни транзакции, осъществени от Service, който беше един от техните клиенти.

Детектив Garda Джон Фарели от Националното бюро за икономическа престъпност на Garda сподели на Fionnuala O'Sullivan BL, прокуратура, че активност, засягаща акции в Open Orphan, ирландска фармацевтична компания, записана на Лондонската фондова борса.

Съдът чу, че през май 2020 година Open Orphan е решила да продаде спомагателни акции на пазара при понижена цена, с цел да съберете 12 милиона евро в капитал и напредък на фондове.

Преди да пусне тези акции на пазара, компанията предложения своите акционери на презентация в Zoom в понеделник, 18 май 2020 година, с цел да ги запознае с проектите си.

Open Orphan сподели на всички участници, че презентацията е сензитивна към пазара и че на акционерите е неразрешено да търгуват с акции, до момента в който информацията не бъде обществено налична в петък, 22 май 2020 година

„ Вътрешни хора “

Съдът чу, че акционерите, които са получили тази поверителна информация, се смятат за „ вътрешни лица “ и им е неразрешено да споделят информацията, с цел да им се попречи да я употребяват за финансови облаги и да се отбрани целостта на пазара.

Service, който по това време притежаваше 3,89 милиона акции в Open Orphan, оценени на £566 000 стерлинги, се съгласи да стане „ вътрешен човек “ и участва на срещата в Zoom, където бе доказан кръгът за набиране на средства.

Съдът разбра, че на идващия ден Сървис се е свързал със своя брокер в Goodbody, инструктирайки ги да продадат цялостния му дял през идващите дни.

Прокуратурата получи записани телефонни позвънявания на Сървис, който споделя на брокера си на 19 май: „ В петък ще има нещо, което може малко да намали цената. Ако бях на твое място, щях да сложа пари за ваканцията за идната година. ”

На 20 май Service още веднъж се обади на брокера си, като сподели, че е приказвал с основния изпълнителен шеф на Open Orphan и че те са „ скоро ще събера пари, в случай че разбирате какво имам поради ”.

Брокерът заподозря пазарна корист и следваше процедурата, като изрази терзанията си пред управител по сходството, без да уведоми Службата.

Услугата. по-късно продаде всичките си акции и инструктира различен брокер в Goodbody да закупи акции на стойност £566 000 по понижената цена, когато те бяха предоставени на обществеността в петък.

Въпреки това, защото прекалено много хора се пробваха да купят акции, обвиненият е съумял да купи единствено акции на стойност £50 000 на понижената цена.

В края на деня за търговия в петък Service е нараснал броя на акциите си с над 92 700, което Централната банка изчислено като еквивалентно на осъществяване на облага от £11 500.

Разследване на Garda

Централната банка препрати отчета си до Националното бюро за икономическа престъпност на Garda през август 2021 година, а през септември 2022 година беше задържан с спогодба и интервюиран два пъти от gardaí.

Det Gda Farrelly сподели, че Service е оказал цялостно подпомагане и е направил цялостни самопризнания, като е приел всичко, което му е било препоръчано.

Той сподели на gardaí: „ Честно казано, не осъзнавах, че съм направил нещо неправилно. В мозъка си постъпих почтено. Не е в ДНК-то ми да върша нещо, което знам, че е нелегално. “

Service се извини и сподели, че „ явно съжалява за тази сериозна липса на преценка “.

Прокуратурата се съгласи с Брайън Gageby BL, защитаващ се, че признаването на виновността на Сървис е било от изгода за прокуратурата, защото в противоположен случай такива случаи могат да бъдат „ досадни и мъчителни “ и „ натоварени с документи “.

Дет Гда Фарели също се съгласи, че Сървис не е идвал да притегли вниманието по-късно закононарушение и не е имал „ признаци на благосъстояние “.

Г-н Gageby сподели, че Goodbody е реномирана борсова компания и има „ наложителност “ това закононарушение да бъде докладвано нагоре по веригата за сходство.

Адвокатът разказа закононарушението като „ несложно “ и сподели, че Сървис е „ заложил пенсионирането си “.

Г-н Гейджби сподели, че Сървис е ликвидирал пенсионната му скица и я е преобразувал в утвърден пенсионен фонд, само че че „ вместо да се отнася към тези пари с грижата, която човек би трябвало да третира с пенсията си, той взе прибързани решения и дейно заложи цялото си гнездо на фондовата борса. “

Сервисът няма предходни присъди и има три възрастни деца и дълготраен сътрудник, заяви съдът.

Съдът разбра, че Сървис е работил за мултинационална здравна компания в Съединени американски щати в продължение на 17 години и по-късно в продължение на 20 години в разнообразни здравни компании в Ирландия и в чужбина. Той се реалокира в Северна Ирландия през 2021 година

Сега той работи като болногледач на възрастни с обучителни усложнения и рекомендация от работодателя му го разказва като извънредно скъп чиновник, който е високо скъп от потребителите на услугите и личния състав същите.

Услугата работи 28 часа на седмица, печелейки £350, сподели съдът.

Допълнително писмо от благотворителна организация в Портръш, помагаща на млади възрастни с психологични проблеми, разказва услугата като извънредно благонадежден, почтен, предан, угодлив и буен член, който се е трансформирал в другар, а не в сътрудник.

Г-н Gageby сподели, че самият Service е имал обилни психологични проблеми от 20-те си години и е бил лекуван с антидепресанти и антипсихотични медикаменти.

Бяха предадени писма от неговите общопрактикуващи лекари в Ирландия и Северна Ирландия, в които се описваха компликации със злоупотребата с алкохол, банкет в болница, психологично здраве и епизоди на експанзия и прекалено харчене.

Един персонален доктор сподели, че е „ изцяло евентуално “ Сервис да има биполярно разстройство на настроението.

Съдът разбра, че Сервис чака лъчетерапия за рак на простатата в етап 3 и също по този начин е бил диагностициран с рак на червата по-рано този месец.

„ Безукорен живот “

Г-н Гейджби сподели, че клиентът му е живял „ безупречен живот “ и е отдал целия си живот на положителни дела и че е „ в действителност нехарактерно “ за него да са взели участие в тези закононарушения.

Той сподели, че проблемите с психологичното здраве на Сървис допускат, че той е имал „ степен на разтоварване “ по това време и е посочил неприятно взимане на решения.

„ Когато чуете доказателства, някой може да одобри мнението, че той е бил някаква класа почитан търговец на акции, който се е опитвал да вземе пазара в своя изгода, само че това не отразява живота, който е живял “, сподели господин Геджби.

Съдия Елма Шейхан сподели, че утежняващият фактор е сериозността на закононарушението, а смекчаващите фактори включват цената на признанието му за отговорен, цялостното му подпомагане и предходния му добър темперамент.

Тя също взе поради считат, че той е бил работлив член на обществото и е съдействал като доброволец и е имал психологични усложнения, които обезпечават подтекст за неговото закононарушение.

Съдия Шейхан сподели, без значение от изказванията, направени от отбраната, службата е взел участие в търговия с вътрешна информация, когато му е било ясно, че не може да търгува.

„ Той избра да пренебрегва това и да продължи да се облагодетелства “, сподели съдията, описвайки закононарушението като „ в по-ниския диапазон ”.

Тя дефинира съществена присъда от две години и половина, само че сподели, че със намаляване, 18 месеца биха били подобаваща присъда, само че добави, че ще преразгледа това и отсрочи завършването за идващия 19 февруари.

Междувременно арбитър Шейхан подреди на Сървис да заплати санкция в размер на еквивалента на £60 000 стерлинги в евро, която да бъде подадена по сметката на неговия юрист.