Бивш анализатор на Goldman Sachs осъден на 22 месеца затвор за търговия с вътрешна информация
Бивш анализатор на Goldman Sachs, който е получил поверителна информация за сделки, за които инвестиционната банка е съветвала, и я е използвал за търговия с акции, получи присъда затвор от почти две години.
Мохамед Зина беше осъден в петък, след като беше признат за виновен по-рано тази седмица по девет обвинения за търговия с вътрешна информация и измама от жури в Кралския съд на Саутуорк.
Осъждане на 35-те -годишен на 22-месечен срок, съдия Тони Баумгартнер каза, че престъплението на Зина е „ударило в сърцето на финансовите пазари“ и е предало доверието на неговия работодател.
Зина реализира печалба от около £140 000 чрез вътрешна търговия с акции, включително на британския дизайнер на чипове Arm и пъб компания Punch Taverns.
Той тегли заеми от Tesco Bank, кандидатствайки за тях на базата, на която искаше да финансира подобрения на дома, и използва средствата в част от извършването на 46 незаконни сделки чрез сметки, създадени на името на брат му и сестра му.
Братът на Зина, Сухейл Зина, бивш адвокат на Clifford Chance, беше обвинен заедно с Мохамед и също беше съден, но съдията нареди на журито да го оправдае преди края на производството.
Баумгартнер каза в петък, че разпознава Мохамед Зина - който е бил на около 29 години по време на престъпленията - е имал младша роля в Goldman. Иначе той имаше добър, „може дори да се каже примерен“ характер.
Съдията взе предвид също, че е чакал шест години от ареста си, за да бъде произнесена присъдата, отчасти поради пандемията -свързани забавяния в съдебната система.
Той обаче установи, че Зина е участвала в „умишлено“ неправомерно поведение, което изисква „планиране и изтънченост“, и е била спряна само от ареста му.
Той също каза на Зина, че е „прикрил” участието си, като е включил членове на семейството, без те да знаят. Сделките бяха извършени чрез сметки, държани в Halifax Share Dealing, Hargreaves Lansdown и IG, и включваха акции в регистрираната в САЩ група за потребителски стоки Snyder's-Lance и телевизионния оператор HSN.
Адвокати на Зина, която работеше в Goldman's група за разрешаване на конфликти, твърди по време на процеса, че не е знаел, че разполага с вътрешна информация и поставя под съмнение надеждността на свидетелите на обвинението.
Присъдата е победа за Службата за финансово поведение на Обединеното кралство, която беше изправена пред известни критики за темпото на нейното прилагане на търговията с вътрешна информация.
Никхил Рати, ръководител на FCA, обеща при назначаването си през 2020 г., че регулаторът ще действа по-бързо по случаите на принудително изпълнение.
Въпреки това, в своя преглед на работата на FCA през декември, Сметната палата критикува скоростта, с която работи регулаторът . В него се казва, че „може да има значително забавяне между идентифицирането на проблем от FCA и предприемането на действия“.
Броят на новите действия по принудително изпълнение, започнати от FCA през 2022/2023 г., е 158, спрямо 142 година по-рано, но по-малко от 169 през 2020/21 г.
