Бивш анализатор на Goldman Sachs осъден на 22 месеца затвор за търговия с вътрешна информация
Бивш анализатор на Goldman Sachs, който е получил поверителна информация за покупко-продажби, за които капиталовата банка е съветвала, и я е употребявал за търговия с акции, получи присъда затвор от съвсем две години.
Мохамед Зина беше наказан в петък, откакто беше приет за отговорен по-рано тази седмица по девет обвинявания за търговия с вътрешна информация и машинация от жури в Кралския съд на Саутуорк.
Осъждане на 35-те -годишен на 22-месечен период, арбитър Тони Баумгартнер сподели, че закононарушението на Зина е „ блъснало в сърцето на финансовите пазари “ и е предало доверието на неговия шеф.
Зина осъществя облага от към £140 000 посредством вътрешна търговия с акции, в това число на английския дизайнер на чипове Arm и пъб компания Punch Taverns.
Той тегли заеми от Tesco Bank, кандидатствайки за тях въз основата, на която искаше да финансира усъвършенствания на дома, и употребява средствата в част от осъществяването на 46 противозаконни покупко-продажби посредством сметки, основани на името на брат му и сестра му.
Братът на Зина, Сухейл Зина, някогашен юрист на Clifford Chance, беше упрекнат дружно с Мохамед и също беше съден, само че съдията подреди на журито да го оправдае преди края на производството.
Баумгартнер сподели в петък, че разпознава Мохамед Зина - който е бил на към 29 години по време на закононарушенията - е имал младша роля в Goldman. Иначе той имаше добър, „ може даже да се каже образцов “ темперамент.
Съдията взе поради също, че е чакал шест години от ареста си, с цел да бъде произнесена присъдата, частично заради пандемията -свързани забавяния в правосъдната система.
Той обаче откри, че Зина е взела участие в „ съзнателно “ непозволено държание, което изисква „ обмисляне и изисканост “, и е била спряна единствено от ареста му.
Той също сподели на Зина, че е „ прикрил ” присъединяване си, като е присъединил членове на фамилията, без те да знаят. Сделките бяха осъществени посредством сметки, държани в Halifax Share Dealing, Hargreaves Lansdown и IG, и включваха акции в записаната в Съединени американски щати група за потребителски артикули Snyder's-Lance и телевизионния оператор HSN.
Адвокати на Зина, която работеше в Goldman's група за разрешаване на спорове, твърди по време на процеса, че не е знаел, че разполага с вътрешна информация и слага под подозрение надеждността на очевидците на обвиняването.
Присъдата е победа за Службата за финансово държание на Обединеното кралство, която беше изправена пред известни рецензии за темпото на нейното използване на търговията с вътрешна информация.
Никхил Рати, началник на FCA, даде обещание при назначението си през 2020 година, че регулаторът ще работи по-бързо по случаите на наложително осъществяване.
Въпреки това, в своя обзор на работата на FCA през декември, Сметната палата подлага на критика скоростта, с която работи регулаторът. В него се споделя, че „ може да има доста закъснение сред идентифицирането на проблем от FCA и предприемането на дейности “.
Броят на новите дейности по наложително осъществяване, стартирани от FCA през 2022/2023 година, е 158, по отношение на 142 година по-рано, само че по-малко от 169 през 2020/21 година
