Бивш търговец на Segantii каза на банкера на Morgan Stanley: „Знам кой е баща ми“, твърдят съдебни документи

Хедж фонд уточни някогашен чиновник на Segantii Capital Management по отношение на няколко покупко-продажби, употребяващи поверителна информация от Morgan Stanley. 

Evolution Capital Management съобщи в правосъдни документи, че счита, че някогашният му чиновник Робърт Галиарди, експерт по блокова търговия с прякор „ Gags “, е обвързван с няколко от покупко-продажбите, които американските управляващи са проучили деликатно в следствията, довели до Банка на Уолстрийт заплаща санкция от $249 милиона.

Също по този начин се акцентира връзката му с някогашния началник на синдиката за акции на банката в Съединени американски щати Пауан Паси. Каза, че има вяра, че блоковият търговец е наричал Паси своя „ баща “, който е „ вкарал [го] в шибаната игра “ на блоковите покупко-продажби.

Evolution направи изказванията за Gagliardi в правосъдни документи за дело в Лондон, което той заведе против него, което се концентрира върху изказванието му, че има право на бонус от $7,5 милиона след овакантяване на компанията. 

В иск за нарушение на контракт Gagliardi сподели, че възвръщаемостта му е надхвърлила упованията, в това число генерирайки повече от $67 милиона сред май и декември 2021 година, а Evolution „ недобросъвестно “ не е изплатила бонуса.

Evolution отговори в правосъден документ, подаден този месец, че една от аргументите в този момент да не изплаща бонуса е, че има вяра, че Gagliardi е един от неназованите вложители, които Комисията по скъпи бумаги и тържища на Съединени американски щати и Министерството на правораздаването са базирайки се на изказвания, оповестени през януари по отношение на изследването на блоковата търговия на Morgan Stanley. Evolution го завежда против него за 7 милиона $, които му е платила през 11-те месеца, през които е работил там. Той също по този начин оспори, че Gagliardi е генерирал толкоз висока възвръщаемост.

Документите на SEC и DoJ, представени от Evolution в документите, разказват няколко случая, когато вложители залагат против компании, откакто са говорили с банкери на Morgan Stanley, които са имали достъп до поверителна информация за идни блокови покупко-продажби. Блоковите покупко-продажби са продажби на огромни количества акции на компания, които могат да намалят цената на нейните акции. 

Властите не назоваха, нито оповестиха никакви дейности против всеки, който търгува, употребявайки информацията, която са санкционирали на Паси и банката за шерване. SEC упрекна банката и Паси в машинация и банката подписа съглашение за ненаказателно гонене с прокуратурата на Съединени американски щати в Манхатън. Паси призна за неприятно държание и се съгласи на съглашение за отсрочено наказателно гонене с американския прокурор.

Gagliardi е работил в основаната в Хонконг Segantii по време на покупко-продажбите, които SEC и DOJ разказват, а по-късно се причислява към Evolution. 

Segantii в този момент се затваря, откакто Комисията за скъпи бумаги и фючърси на Хонконг предишния месец разгласи дело против него, потвърждавайки, че е незаконна търговия с вътрешна информация. Този обособен случай не включва Gagliardi и е обвързван с търговия, осъществена преди той да се причисли към компанията. Segantii съобщи, че възнамерява да се пази „ пламенно “. 

Passi, Morgan Stanley и прокуратурата на Съединени американски щати за Южния окръг на Ню Йорк отхвърлиха коментар, а Segantii, Evolution и SEC не дадоха отговор на имейли с искане за коментар.

A Говорителят на Gagliardi сподели, че би било „ несвоевременно той да разяснява в детайли отвън този [съдебен] развой “ и че е „ разочароващо, че Financial Times е избрал да рапортува за тези производства на този стадий “.

Той сподели, че Галиарди „ преглежда последните изказвания като обезверен опит за пренаписване на историята след събитието и чака с неспокойствие да отговори и уверено да отбрани позицията си “. Той сподели, че Gagliardi „ изрично отхвърля всевъзможни клевети за непозволени дейности “ и „ в никакъв случай не е бил упрекнат в или упрекнат в непозволени дейности, нито е бил изправен пред каквито и да било регулаторни ограничавания “. които го свързват със случаите в Съединени американски щати, се чака да бъдат подадени до 5 юли.

Evolution сподели в отбраната си против изказванието на Gagliardi, че Паси е бил „ един от най-близките му контакти “.

Той сподели, че има вяра, че Галиарди е споделил на Паси в телефонен диалог през август 2021 година, до момента в който работеше в Evolution, че „ знам кой е татко ми “ и сподели, че Паси „ го е вкарал [го] в шибаната игра “ за блокови покупко-продажби, добавяйки, че той „ щеше да бъде на детската маса, в случай че не беше “ Паси. 

В него се споделя, че в телефонен диалог през април 2021 година с сътрудника си от Evolution Робърт Тореско, Галиарди е споделил думи от рода на: „ Продължаваш да приказваш за шибан развой, развой, развой. Не разбирам какво значи това.

„ Ако мислите, че когато ръководителят на MS ECM ми се обади, няма да търгувам, значи сте луди. Това е полуда. Получаваме външен тип, който единствено няколко момчета получават. Паси беше началник на отдела за профсъюз на акции в Съединени американски щати, който се намира в границите на нейния бизнес на пазарите на личен капитал или ECM.

В желае си против Evolution Галиарди сподели, че хедж фондът, основан в Невада, го е „ нападателно наел “ и му е споделил, че ще му бъде изплатен бонус, обвързван с приноса му към неговите доходи и към облагите на бизнеса.

Той сподели в правосъдните документи, че „ се е придържал към разпоредбите, насоките и процедурите [на Evolution], доколкото са обяснени и/или използвани за него “ и сподели, че изказванията на Evolution в нейните документи, че той е нарушил нейните правила, са или не е повдигнато с него по това време или „ не се допуска, че е съществено и/или незабавно “.

Той сподели, че Evolution и нейният създател Майкъл Лерч са подхванали поредност от стъпки, които не биха подхванали, в случай че имаха „ същински или съществени опасения “ за него.

Те включваха заплащане на правосъдни такси към декември 2021 година, с цел да го поддържат „ във всяко престъпно следствие и/или SEC следствие “ и предприемане на стъпки през януари 2022 година за узаконяването му като „ годно и уместно “ лице според финансовото държание на Обединеното кралство Режим на властта.

Те също по този начин включваха назначението му в комитета по риска през октомври 2021 година и заплащането на дискреционен бонус на неговия помощник — който извършваше покупко-продажби вместо него. Той сподели, че през януари 2022 година той и Evolution са говорили за вероятността тя да влага в самостоятелен фонд, който той ще ръководи.

Evolution сподели, че Lerch е считал, че включването на Gagliardi в комисията по риска ще го направи „ по-вероятно да стане . . . спазвайте процеса на ръководство на риска [на Evolution].

Хедж фондът, който нае Gagliardi от април 2021 година до март 2022 година, сподели, че когато SEC му е връчила призовка, обвързвана с блокови покупко-продажби през януари 2022 година, той е осъзнал, че Gagliardi „ наподобява е централен за ( за разлика от просто спомагателни за) наказателното следствие в Съединени американски щати ” на блокова търговия, което докара до санкцията на Morgan Stanley. 

Evolution сподели, че документите на SEC и DOJ, оповестени тази година, основават усещането, че през интервала 2018-2021 година, обзет от техните изследвания, Gagliardi „ се е занимавал с постоянно поведение . . . което е или което включва най-малкото потребление на поверителна информация за влизане в покупко-продажби и по този метод генериране на облаги, тъй че да му се даде незаслужено преимущество пред други участници на пазара “. 

В него се споделя, че изплащането на дискреционен бонус „ на чиновник, който е взел участие в такова неприлично държание (дори когато това държание е предшествало наемането му от [Evolution]), би било отговорно да опорочи работодателя с своите клиенти, евентуални клиенти и пазара като цяло ”. Evolution не сподели за какво счита, че Gagliardi е въпросният вложител. 

Той сподели, че счита, че той е вложителят, за който SEC има поради, когато разказва три случая, при които хедж фонд е залагал против компании, откакто е разговарял с Паси преди блокови покупко-продажби. Два от случаите са свързани с дялове в компанията за клинични услуги Medpace, а третият е обвързван с групата за жилищен лизинг Invitation Homes.

Evolution сподели, че също по този начин има вяра, че Gagliardi е вложителят в договорка, включваща Canada Goose, която Министерството на правораздаването разказва в документ, очертаващ своя случай. Тези покупко-продажби се правят, до момента в който Gagliardi работи в Segantii.

В правосъдна декларация от Gagliardi от 12 януари тази година се споделя: „ Никой регулатор на никое място по света не е отправял обвинявания против [Gagliardi] или е подхванал дейности против него. “

Evolution се опита да съди Gagliardi в Ню Йорк, заявявайки в правосъдна декларация от ноември 2022 година, че той няма право на бонуса и би трябвало да изплати към този момент изплатен бонус, само че предходната година завоюва възбрана против искове, която спря производството в Съединени американски щати.

В своето подаване в Ню Йорк Evolution съобщи, че американските управляващи са конфискували телефона на Галиарди по отношение на федерално наказателно следствие на неговите практики за блокова търговия.

В неговия иск в Лондон, подаден дни по-късно, той сподели, че „ не е бил упрекнат в каквото и да е нарушаване “ и добави: „ Всяко съмнение от страна на [Evolution], че [Gagliardi] е взел участие или е бил упрекнат в присъединяване в непозволено или незаконно държание, е погрешно. “ 

В решението, с което се позволява разпореждането против искове, лондонски арбитър съобщи, че има „ правдоподобна основа да се твърди “, че имейл, изпратен от Toresco, „ „ върти “ . . . за оптимален резултат “ връзките на Gagliardi със Съединени американски щати.