Карл Икан засегнат от обвинения за разкриване на SEC след атака на къси продавачи

Карл Айкан, един от най-известните вложители деятели на Уолстрийт, и неговата компания се съгласиха да уредят регулаторните такси на Съединени американски щати, че не са разкрили, че милиардерът е заложил скъпи бумаги на компанията като поръчителство за персонални заеми.

Айкан и неговата компания Icahn Enterprises ще платят надлежно 500 000 $ и 1,5 милиона $ за споразумяване на гражданските обвинявания от Комисията по скъпи бумаги и тържища на Съединени американски щати, съгласно изказване на регулатора в понеделник. Нито той, нито Icahn Enterprises признаха или отхвърлиха констатациите на организацията.

SEC твърди, че минимум от края на 2018 година Икан е заложил повече от половината от акциите на компанията си като поръчителство за персоналните си маржин заеми на стойност милиарди долари. Айкан не съумя да разкрие тези обещания до февруари 2022 година, дружно с друга спомагателна информация, изисквана от регулаторите, сподели SEC.

Разследването на SEC последва отчет, оповестен през май 2023 година от основания в Ню Йорк пай продавач Hindenburg Research, който твърди, че обществено търгуваната Icahn Enterprises е била надценена, завишила е цената на активите в салдото си и е била ангажирана в „ Икономически структури, сходни на Понци “.

Икан отхвърли отчета, наричайки го „ самоцелен “. Независимо от това, компанията на милиардера е подложена на мощен напън от този момент и нейните акции паднаха с повече от 20 % през последната година. Търгувайки под признака IEP, Icahn Enterprises падна с още 4,7% в понеделник.

„ Федералните закони за скъпите бумаги постановиха самостоятелни отговорности за откриване както на Icahn, по този начин и на IEP. Тези разкрития щяха да разкрият, че Айкан е заложил повече от половината от акциите на IEP във всеки един миг “, сподели Осман Наваз, шеф на отдела за комплицирани финансови принадлежности в отдела за правоприлагане на SEC. „ Поради двата несполучливи разкривания, съществуващите и бъдещите вложители бяха лишени от нужната информация. “

Джонатан Стрийтър, юрист, съветващ Icahn Enterprises, сподели, че след отчета на Хинденбург федералното държавно управление е почнало следствие на късия претенциите на продавача, в които „ Карл Икан спомага изцяло “.

„ Накратко, държавното управление не откри безусловно никаква машинация и не откри инфлация на [нетната стойност на активите] на IEP или незаконосъобразност в неговите дивиденти “, сподели Стрийтър в изказване. „ Вместо това IEP урежда несвързано нарушаване на разкриването на информация по въпроси, които са били прегледани от външни съветници по това време. “

Icahn Enterprises разкри в регулаторна документи в понеделник, че предишния май компанията е била потърсена от офиса на американския прокурор за Южния окръг на Ню Йорк – поделение на Министерството на правораздаването на Съединени американски щати – само че че не е имало „ връзка всъщност “ от този момент. SDNY не отговори на искане за коментар.

Начинът, по който Айкан е структурирал персоналните заеми, го е направил предразположен на условие за маржин, в случай че акциите на компанията паднат, твърди Хинденбург в отчета от предходната година.

След отчета за късите продавачи, Икан преструктурира многомилиарден персонален маржин заем в тригодишен срочен заем в съглашение с пет банки. Сделката обаче изискваше от него да заложи съвсем всичките си акции в Icahn Enterprises като поръчителство.

Сделката с SEC идва единствено седмици преди Icahn да стартира да прави тримесечни заплащания като част от договорката за преструктуриран заем. В последна сметка той ще би трябвало да изплати окончателната главница от $2,5 милиарда, когато падежът на заема настъпи през 2026 година

След отчета на Хинденбург, „ последваното държавно следствие докара до това съглашение, което не съдържа искания, че IEP или аз съм завишил NAV или ангажирани в „ сходна на Понци “ конструкция “, сподели Икан в изказване. Той добави, че отчетът на късия продавач е навредил на компанията и нейните вложители.

Хинденбург сподели в обява на X, че „ Икан вярно беше упрекнат от SEC за това, че не е разкрил детайлности за неговия голям маржин заем “, повтаряйки изказванието си по отношение на структурата на Icahn Enterprises и отбелязвайки, че е изгубила съвсем $1 милиард през последното си тримесечие. Хинденбург към момента къса конгломерата.