Мениджърите на активи и рейтинговите агенции се подготвят за следващия кръг от глоби за текстови съобщения от SEC

Мениджърите на активи и рейтинговите организации се приготвят за вероятни санкции и наказания, защото Комисията по скъпите бумаги и тържищата уголемява следствието си към чиновници, изпращащи текстови известия за бизнеса на компанията на персонални устройства и други неофициални канали.

От 2021 година финансовият регулатор на Съединени американски щати е натрупал към 2 милиарда $ цивилен наказания от десетки Уолстрийт компании за споразумяване на такси, че чиновниците са употребявали личните си мобилни телефони и приложения като WhatsApp, с цел да разискват работни въпроси, като в същото време не съумяват да запазят записи на тези диалози.

SEC в сряда наложи близо 400 милиона $ санкции в последната серия от съглашения с 26 компании на Уолстрийт.

Продължаващото години следствие, което стартира с капиталови банкери, не е към момента завърши: BlackRock, Blackstone, Invesco и Moody's разкриха, че са се свързали с тях по отношение на следствието на SEC за текстови известия.

Някои към този момент са заделили десетки милиони долари, с цел да покрият предстоящите наказания, съгласно обзор на скорошни регулаторни документи. 

Докато чиновниците на регулаторните органи продължиха с напъните си за правоприлагане — подхранвани от опасения, че неприятното водене на документи може да заплаши други следствия — бранителите на капиталовата промишленост стават все по-притеснени от заплащането на високи санкции на регулатор, който считат, че надвишава своите граници.

„ Нашето безпокойствие по отношение на разширението на обсега на това следствие и тези прегледи, с цел да обзет мениджърите на активи, е, че SEC може да надвишава значително това, което фактически се изисква “, сподели Кен Фанг, асоцииран основен консултант в капиталовата компания институт.

Под председателството на Гари Генслър SEC настоя да преследва непозволено държание с „ явен акцент върху преследването на изобретателни теории за правоприлагане “, сподели Дейвид Олиуенщайн, някогашен юрист по правоприлагане на SEC и сътрудник в адвокатската адвокатска фирма Pillsbury Winthrop Shaw Pittman.

„ Очевидно има законова кука за това, само че това не е област, която е била преследвана исторически “, сподели Олиуенщайн. „ Мисля, че чиновниците на SEC имат вяра, че имат доста лостове тук. “

Invesco е заделила 50 милиона $ по отношение на следствието на SEC плюс „ обособен регулаторен въпрос “, съгласно скорошно подаване.

Чарлз Шваб в декларация съобщи, че е направил такса от $43 милиона, обвързвана както с следствието за текстови известия, по този начин и с откъслечен въпрос, а BlackRock също разкри, че си сътрудничи с SEC по отношение на следствието за текстови известия.

Moody's съобщи в документ, че е постигнал кардинално съглашение за съглашение с отдела за правоприлагане на SEC, отбелязвайки, че тази договорка евентуално ще включва гражданско наказване от $20 милиона, а S&P Global Ratings разкри, че това е в „ напреднали полемики ” със чиновници на SEC през сондата за електронни известия. 

SEC по-рано се споразумя с DBRS и Kroll Bond Ratings Agency, които се съгласиха да платят по-малки санкции. 

Фирми за частни финансови вложения, в това число Blackstone и Apollo Global, също разкриха по-рано, че са заделили средства за своите „ приблизителни отговорности “ в последните регулаторни оповестявания, макар че го направиха не прецизират точните суми, които чакат да бъдат санкционирани, защото следствието на SEC се уголемява.

Fang от ICI сподели, че мениджърите на активи „ като цяло са склонни към риск “ и избират да заобикалят правосъдни разногласия, когато е допустимо.

„ За тези компании е по-лесно да се уредят, да поемат удара на наказване като разход за правене на бизнес и по-късно просто продължете напред “, сподели Фанг.

SEC отхвърли коментар. В изказване, съпътстващо по-ранните съглашения тази седмица, тя повтори загрижеността си, че когато фирмите не съумеят да запазят съответните записи, последващите следствия могат да бъдат възпрепятствани в ущърб на вложителите.