Morgan Stanley ще плати 249 милиона долара за уреждане на разследвания за блокова търговия в САЩ

Morgan Stanley се съгласи да плати 249 милиона долара за уреждане на дългогодишни федерални разследвания за неправомерно поведение в бизнеса си с блокова търговия, както призна един от бившите топ инвестиционни банкери изтичане на поверителна информация на клиенти.

В петък Комисията по ценните книжа и борсите повдигна обвинения срещу банката и бившия ръководител на нейния отдел за синдикат на акции в САЩ Пауан Паси в измама. Кредиторът на Уолстрийт също сключи тригодишно споразумение за ненаказателно преследване с американската прокуратура в Манхатън като част от паралелно наказателно разследване.

„Продавачите са поверили на Morgan Stanley и Passi съществена непублична информация относно предстоящите блокови сделки с пълното очакване и разбиране, че те ще го запазят поверително“, каза председателят на SEC Гари Генслер. „Вместо това [те] злоупотребиха с това доверие, като изтекоха същата информация и я използваха, за да се позиционират пред тези сделки.“

Гурбир Гревал, директор по правоприлагането в SEC, добави, че Morgan Stanley е нарушил правилата „за да смекчат собствения си риск, спечелят повече бизнес с блокова търговия и генерират над сто милиона долара незаконни печалби”.

Общото споразумение на стойност 249 милиона долара включва 153 милиона долара неустойки от Министерството на правосъдието.

Резолюцията премахва един от основните проблеми, пред които е изправен новият главен изпълнителен директор Тед Пик, който пое поста от Джеймс Gorman в началото на месеца.

„Имаме удоволствието да разрешим тези разследвания и сме уверени в подобренията, които сме направили в контрола ни около блоковата търговия, включително укрепване на нашите политики, процедури, обучение и наблюдение, ”, се казва в изявление на банката.

Morgan Stanley е разследван от SEC за управлението на блокови сделки – доходоносен бизнес, който банката доминира от години – от 2019 г., докато прокуратурата на САЩ в Манхатън започна подобно разследване през 2021 г. 

Блоковите сделки са групови продажби на акции, извършвани от инвестиционна банка, обикновено за клиент, които обикновено са достатъчно големи, за да променят пазарите.

Преди потенциална сделка банкерите често ще разговарят с потенциални купувачи, за да добият представа за пазарен интерес към определена акция, като понякога споделят подробности за сделката съгласно споразумение за неразкриване на информация, а друг път използват кодирани условия предназначени да маскират участващата компания.

Практиката на „пресичане на стената“ за разговори с купувачите е изпълнена с рискове други инвеститори да започнат да търгуват с информацията. SEC е потърсила информация от множество банки за техните комуникации с редица купувачи, включително хедж фондове.

SEC наложи на Паси гражданска санкция от $250 000 и му забрани да работи в индустрията. Той призна за неправомерно поведение и се съгласи на споразумение за отложено наказателно преследване с американския прокурор, което подлежи на одобрение от съда. Той ще избегне наказателно преследване, ако демонстрира добро поведение през периода на това споразумение.

Паси не отговори веднага на изпратено по имейл искане за коментар.

Според DoJ, Паси е „обещал на продавачите на определени дялови пакети, че Morgan Stanley ще пази поверителна информацията относно потенциалните им продажби, знаейки, че той ще разкрие тази информация на инвеститори от страната на купувача и че тези инвеститори ще използват информацията, за да търгуват преди блоковите продажби”. Паси беше пуснат в отпуск през 2021 г. и напусна банката в края на 2022 г.

Миналата година банката предупреди, че също така е изправена пред потенциална гражданска отговорност от съдебни дела на инвеститори по обвинения, че е причинил спад на цените на акциите, преди да извърши блокови сделки.

Morgan Stanley съобщава резултатите си за цялата година във вторник.

Последвайте ни в