Присъда за търговия с вътрешна информация на Goldman показва, че британският пазач точи зъбите си
Мохамед Зина държеше главата си в ръцете си на подсъдимата скамейка в лондонския кралски съд Southwark, след като председателят на съдебните заседатели повтори девет пъти „виновен“ в отговор на всяко от обвиненията. срещу него.
Остро облеченият 35-годишен бивш анализатор на Goldman Sachs беше осъден този месец за злоупотреба с вътрешна информация и измама след процес, продължил почти три месеца. На следващия ден той започна своята 22-месечна присъда в HMP Wandsworth, мъжки затвор от Викторианска епоха в Лондон.
„Не мога да не изпитвам съжаление към вас, защото вие изхвърлихте това, което несъмнено беше обещаваща кариера в банкирането“, каза съдия Тони Баумгартнер, докато осъжда Зина на 16 февруари. „Вашата репутация сега е загубена и е вероятно никога повече да не ви се довери да работите на такава отговорна позиция.“
Случаят Zina — известен като операция Кемпстън от FCA — е първата присъда за търговия с вътрешна информация, която Органът за финансово поведение на Обединеното кралство е осигурил от 2019 г. насам. Новите ръководители на агенцията се надяват, че ще изпрати съобщение до Лондонското сити, че е е сериозен за престъплението, според Терез Чембърс, съвместен изпълнителен директор по правоприлагането и надзора на пазара в FCA.
„Има много успешни професионалисти в града, които също са на доверени позиции и този резултат трябва бъде сигнал за събуждане за тях, че доверието съществува с причина, то не е там, за да се злоупотребява“, каза Чеймбърс в интервю за Financial Times в четвъртък, първото й интервю, откакто пое поста през април.
Адвокатът на Зина отказа да коментира присъдата му. Говорител на Goldman каза, че банката има „нулева толерантност към това поведение“.
След неуспешен период за прилагане в Обединеното кралство по време на пандемията Covid-19, FCA показва признаци, че се стреми да получи назад на предния крак. Контролният орган арестува трима базирани в Лондон лица по подозрение за злоупотреба с вътрешна информация този месец и е в процес на преследване на редица други за престъплението.
FCA в момента има 17 открити разследвания за търговия с вътрешна информация в сравнение с 22 през 2022 г. и 14 през 2021 г., според данни, предоставени от агенцията.
Регулаторът има смесени резултати относно преследването на търговията с вътрешна информация.
През последното десетилетие той осигури присъди на служители от фирми със сини чипове, включително UBS и BlackRock Investment Management. Агенцията също така преследва най-голямата верига за търговия с вътрешна информация в Обединеното кралство – операция „Табернула“ – обвинявайки девет мъже, от дневни търговци до бивш корпоративен брокер в Deutsche Bank.
Въпреки това през последните години липсват съдебни преследвания и случаи не винаги е минавало гладко. Само двама от петимата съдени в Tabernula бяха осъдени - въпреки че други трима преди това се признаха за виновни, а един беше осъден задочно - и дори делото Zina загуби обвиняем по време на производството. Пазителят също се сблъска с въпроси относно достоверността на някои от своите свидетели.
Първоначално обвинен заедно с брат си, Сухаил Зина, бивш адвокат на Clifford Chance, беше оправдан по всичките девет обвинения преди края на процеса, след като FCA оттегли обвиненията за измама срещу него и съдията постанови, че няма случай, по който той да отговаря за търговия с вътрешна информация.
Мохамед Зина е използвал името на Сухейл, както и това на сестра им, за да отвори сметки за търговия като начин да прикрие дейността си от Голдман. Той тегли заеми от Tesco Bank, кандидатствайки за тях на базата, на която искаше да финансира подобрения на дома, и използва средствата отчасти, за да извърши 46 незаконни сделки чрез сметките на името на брат си и сестра си.
“ Когато този случай беше открит [ . . .] разказът, към който се обърнахте [беше, че] това е съвместно предприятие между двама братя и сестри за закупуване на имоти и автомобили“, каза Брендън Кели KC, защитник на Мохамед Зина, в заключителната си реч. „Е, вече знаем къде седи един от братята и сестрите: той не е виновен.“
Междувременно Фъргал О'Дрискол, ръководител на отдела за конфликти в Емеа и риск за репутацията в Goldman и свидетел на обвинението, беше разпитан от полицията за възможно неуважение към съда след разговор с друг свидетел на Goldman по време на процеса. Свидетел на Tesco, който беше призован да свидетелства за молбите за заем, беше описан от главния прокурор на FCA Питър Картър KC като „безполезен“.
„Както при всеки случай, мисля, че ще го прегледаме и ще видим какво ще научим от това,” каза Стив Смарт, колегата на Чеймбърс, ръководител на FCA, в същото интервю за FT.
О'Дрискол не беше признат за неуважение. Голдман отказа да коментира въпросите със свидетелите.
За Мохамед Зина краят настъпи през декември 2017 г. В интервю със следователи на FCA в лондонско полицейско управление след ареста му, Зина каза, че е победил шансовете да получи работа в Goldman, след като мечтата му да стане професионален играч на крикет не се осъществи.
Той взе брошура за инвестиционно банкиране, която лежеше в спалнята, която споделяше с по-академичния си брат Сухейл, и Голдман беше първото име, което видя. Докато е в университета Дърам, той си осигурява една година стаж в банката в нейния оперативен отдел, като работи ежедневно с агенции като FCA, каза той.
През 2016 г., две години след като се присъедини към банката на пълен работен ден, Зина беше преместен в групата за разрешаване на конфликти, където беше запознат с вътрешната информация, която прокурорите го обвиниха, че използва за търговия.
Дори след като започна на пълен работен ден в Goldman, той работеше в супермаркета на Sainsbury през уикендите за известно време, защото „му липсваше работата с обикновени хора“, каза приятел от училище в показания на свидетел.
По време на процеса журито чу как Зина е спечелила около £140 000 печалби от търговия с акции, включително дизайнера на полупроводници Arm и кръчмарската компания Punch Taverns.
Най-голямата му печалба беше около £55 000 печалба от сделки в американската хранителна компания Snyder's-Lance.
В интервюто си Зина каза на разследващите, че страстта му към търговията го е държала на повърхността, докато той се грижеше за майка си, която имаше рак и по-късно почина.
„На едно ниво това е трагична история“, каза Чеймбърс. „Млад мъж от обикновен произход, който работи много упорито, за да изгради престижна кариера, която захвърли заради това, което смяташе, че ще бъде безрискова печалба.“
Тя добави: „The уравнението на риска, той очевидно е сбъркал фундаментално.“
Допълнителен репортаж от Алистър Грей в Лондон
