SEC разследва Jefferies за First Brands
Комисията по скъпи бумаги и тържища на Съединени американски щати проверява капиталовата банка Jefferies за връзката й с рухналата компания за автомобилни елементи First Brands Group.
Регулаторът търси информация за това дали Jefferies е дал на вложителите в своя фонд Point Bonita задоволително информация за експозицията им към автомобилния бизнес, който разгласи банкрут през септември с задължения от 12 милиарда $, съгласно двама души, осведомени с въпроса.
Той също по този начин преглежда вътрешния надзор и евентуалните спорове вътре и сред разнообразни елементи на банката. Разследването на SEC е на ранен стадий и не е ясно дали ще докара до обвинявания в непозволени дейности.
Главният изпълнителен шеф на Jefferies Рич Хендлър сподели предишния месец, че банката счита, че е била „ излъгана “ от First Brands, чийто провал повдигна въпроси по отношение на стандартите за кредитиране в бързо разрастващата се, само че непрозрачна частна кредитна промишленост. Той сподели, че банкрутът на компанията не е навредил съществено на главния бизнес на банката.
Наличието на гражданско следствие на връзките на Jefferies с First Brands е знак за това по какъв начин колапсът на компанията визира други финансови институции.
Регулаторът, по-скоро цивилен правоприлагащ орган, в сравнение с углавен прокурор, постоянно задава въпроси по отношение на нашумели случаи и тези следствия не значат безусловно, че е осъществено нарушаване. Не е ясно дали SEC изследва и покупко-продажбите на други финансови компании с First Brands.
Jefferies отхвърли коментар. SEC съобщи, че не разяснява съществуването или несъществуването на допустимо следствие.
Jefferies имаше дългогодишна връзка с First Brands, която включваше консултиране на компанията, даване на непрозрачно финансиране по фактури и разпределяне на милиарди долари заеми с други вложители.
През октомври Jefferies сподели, че профилиран фонд за финансиране на фактури, който ръководи, Point Bonita Capital, е вложил към 715 милиона $ във „ вземания “ – пари, дължими по потребителски фактури – от търговци на дребно, които са купили артикули на First Brands, като чистачки за предно стъкло, с цел да ги продават на потребителите.
Jefferies сподели, че вземанията се дължат на компании със сини чипове, в това число Walmart. Документите на Point Bonita не изброяват никаква експозиция към First Brands към юни, само че демонстрират, че втората и третата най-голяма експозиция на фонда са към неговите клиенти, Walmart и търговеца на дребно на авточасти O’Reilly.
В изказване от октомври обаче банката сподели, че First Brands е „ насочвало “ средства от клиенти към Point Bonita, вместо фондът Jefferies да получава заплащания непосредствено от Walmart и други. Декларациите за неплатежоспособност потвърдиха, че заемодателите на фактури, които са дали $2,3 милиарда финансиране, обвързвано с вземания, са били платени от First Brands, а не от неговите клиенти.
Файненшъл Таймс също заяви през октомври, че Jefferies е спечелил спомагателни такси за финансирането, предоставено на First Brands посредством „ в допълнение писмо “ с компанията, което съгласно някои кредитори не им е било разкрито и може да е нарушило изискванията на техния заем.
Оттогава Jefferies удостовери съществуването на съглашението. В него се показва, че First Brands е получила правно мнение, потвърждаващо, че таксите не нарушават изискванията на заема и че документ, в който се изброяват писмото, е бил оголен на всички кредитори на групата.
Отделно федералните прокурори към Министерството на правораздаването на Съединени американски щати са почнали следствие за срутва на First Brands, заяви FT предишния месец.
Основателят на First Brands Патрик Джеймс този месец си възвърна достъпа до банката си сметки, откакто завоюва правосъдна борба против компанията, която се опитваше да удължи замразяването на активите му.
Допълнителен репортаж от Роб Смит в Лондон и Стефания Палма във Вашингтон
