Симпсън Тахер глоби 362 000 британски лири заради неуспехи за пране на пари
Американската адвокатска кантора Симпсън Тачър и Бартлет трябва да плати 362 000 британски лири на юридическия регулатор на Англия, след като допуска неуспехи в отношението на контролите за пране на пари в лондонския му офис.
Споразумението за сетълмент, което включва £ 300 000 глоби и £ 62 000 в споразумението за сетълмент, което включва в неговия лондонски офис в Лондон. Трибунал в сряда.
Центровете за дисциплинарни действия по обвинения на органа за регулиране на адвокатите, публикувани през август 2024 г., че Симпсън Тачър не е спазил правилата за борба с изпирането на пари.
SRA обвини Елитната адвокатска кантора - която имаше глобални приходи от повече от 2,3 милиарда долара през 2023 г., според американския адвокат - за това, че няма адекватни „политики, контрол или процедури“, съществуващи между юни 2017 г. и 2023 г. Предложеното финансово наказание на SRA, председателят на панела на SDT заяви, че фактът, че Симпсън Тачър е „добре ресурсна“ фирма с „глобална репутация“, е взета предвид.
санкцията трябва да бъде „смислено възпиращо средство“ за юридическата професия, каза Едуард Нали. Докато „рискът от вреда, причинен от нарушението, е нисък. . . Той се проведе за продължително време. ”
Обвиненията възникнаха, след като Симпсън Тачър беше избран от екипа за надзор на изпирането на изпити на SRA за рутинен преглед на съответствието му през 2021 г.
Симпсън Тахер каза, че е„ доволен, че трибуналът е приел резолюцията “и това е, че е известен исторически кратък комитет. . . и направи значителни инвестиции за подобряване на нашата стабилна функция за съответствие “.
SRA каза:„ Адвокатите играят важна роля за запазването на печалбите на престъпността от професията и по -широката икономика на Обединеното кралство. . . Това означава да има ефективни политики, процедури и хора, за да се идентифицират всички въпроси, които предизвикват загриженост. ”
Резултатът следва поредната победа за SRA тази седмица, в която успешно отмени решение на трибунала във връзка с обвиненията за анти-пари в апелацията срещу провалите срещу правни гигантски дентани. Решение на дисциплинарния трибунал на адвокатите от миналата година, което отхвърли твърденията на регулатора и разпореди делото да бъде преведено на нов панел на SDT за преразглеждане.
SRA твърди, че Dentons не са предприели адекватни стъпки, за да определят източника на богатството на политически изложен човек между 2013 и 2017 г., когато са били клиент на фирмата.
Говорител на Dentons каза: „Ние обмисляме решението на дивизионния съд, преди да решим следващите стъпки.“
