Търговецът по делото на Morgan Stanley казва, че е мишена на „клеветническа кампания“

Бившият чиновник на Segantii Capital Management, чиято търговия е била част от американското следствие на Morgan Stanley, което банката на Wall Street уреди тази година за 249 милиона $, сподели Комисията по скъпите бумаги и тържищата не възнамерява да предприеме дейности против него.

Специалистът по блокова търговия Робърт Галиарди направи изказването в правосъдни документи за нарушаване на контракт, който той води против последващия си шеф, хедж фонда Evolution Capital Ръководството, което съгласно него му дължи бонус от $7,5 милиона.

Evolution съобщи в документите предишния месец, че има вяра, че Gagliardi е неназованият вложител, посочен от SEC и Министерството на правораздаването на Съединени американски щати през януари в представени фрагменти от документи за техните изследвания в бизнеса с блокова търговия на Morgan Stanley.

В него се споделя, че изплащането на бонус на чиновник, който преди този момент е взел участие в сходно „ неуважително държание “, може да докара до неприятен известност на самия него.

Галярди сподели в последното си правосъдно заявление от 12 юли, че той ще „ действа въз основа на догатката, че тези фрагменти се отнасят за него “, само че че включването им от Evolution в своите правосъдни документи е „ корист “ и част от „ клеветническа акция “ и че никой регулатор в никакъв случай не го е упреквал в непозволени дейности.

Успоредно със съглашението на Morgan Stanley с SEC, някогашният началник на отдела за синдикатите на акции в Съединени американски щати Пауан Паси призна за непозволено държание за приключване на поверителна информация на вложители. Властите не назоваха и не оповестиха дейности против получателите на информацията.

Избраните фрагменти от Evolution включват един от документ на Министерството на правораздаването, в който неназован вложител, за който хедж фондът сподели, че има вяра, че е Галиарди, загатва Паси като негов „ баща “, който „ го е сложил [го] в шибана игра “ при блокови покупко-продажби. Друг фрагмент от документа разказва вложител, залагащ против Canada Goose след диалог с банкер от Morgan Stanley, който попитал „ по какъв начин е вашият магазин за якета за студено време? “ и се „ засмял “.

Други извадки, взети от документ на SEC, разказват случаи, при които вложител в хедж фонд, за който Evolution също сподели, че счита, че е Gagliardi, залага против компанията за клинични услуги Medpace и групата за отдаване чартърен на жилища Invitation Homes, след диалог с Passi авансово на блокови покупко-продажби. Блоковите покупко-продажби са продажби на огромни количества акции на компания, които могат да намалят цената на нейните акции.

Галярди е работил в Segantii по времето на търговията с Canada Goose, Medpace и Invitation Homes и в Evolution по време на коментара „ баща “. Segantii отхвърли коментар.

Той сподели, че нито един от документите на управляващите „ не прави обвинявания в непозволени дейности против “ вложителя или твърди „ неуважително държание “ или че въпросното лице „ умишлено е употребило поверителна информация, с цел да получи каквато и да е непочтено пазарно преимущество “.

Той сподели, че SEC е „ удостоверила категорично “ в писмо от 4 март, че „ въз основа на въпросите досега не предлага да се подхващат каквито и да е дейности “ против него. Говорител на SEC отхвърли коментар.

В документа на Министерството на правораздаването се споделя, че коментарът „ баща “ е образец за това по какъв начин „ вложителите на хедж фондове, които са получили поверителна информация “. . . относно идни блокове признаха, че тази информация им е разрешила да печелят по способи, които другояче не биха имали “. наречени „ усещания “, с цел да употребява правосъдния развой за накърняване на репутацията му “, и че той „ изрично отхвърля всевъзможни клевети за непозволени дейности “ и „ чака с неспокойствие да отговори и уверено да отбрани позицията си “.

Segantii към този момент се затваря, откакто Комисията за скъпи бумаги и фючърси на Хонконг през май разгласи настрана дело против него, неговия създател Саймън Садлър и някогашния търговец Даниел Ла Рока, упрекнати в незаконна търговия с вътрешна информация. Този случай не включва Gagliardi и е обвързван с търговия, която се е състояла преди той да се причисли към компанията. Segantii съобщи, че възнамерява да се пази „ пламенно “. Садлър отхвърли коментар. Представител на La Rocca не отговори незабавно на искане за коментар.

Gagliardi сподели в последните си документи, че „ групата Evolution “ също е наела La Rocca през 2022 година, като твърди, че компанията е знаела, че той „ е бил под регулаторно следствие за търговия с вътрешна информация “ по това време. La Rocca е работил в Evo Capital Management Asia Limited от юни до октомври 2022 година, сред престоите в Segantii, съгласно SFC. Говорител на Evolution сподели, че не е знаел за следствието, когато го е наел.

Gagliardi също по този начин сподели в документите, че Evolution връща средствата на клиентите и възнамерява да „ престане да търгува като хедж фонд “ след Morgan Stanley го изостави като клиент на главния си брокерски бизнес - постоянно доходният ъгъл на капиталовите банки, който дава услуги на хедж фондовете. Morgan Stanley отхвърли коментар.

Вместо това Evolution ще се трансформира в фамилен офис за своя създател Майкъл Лерч, сподели Галиарди.

Досиетата на Галиарди цитират вътрешен имейл от септември 2021 година, в който се споделя, че търговците на юридически лица в Съединени американски щати на Evolution „ не могат да търгуват със Съединени американски щати ПРОДУКТИ (US Swap OK) ”.

В този имейл се споделяше: „ Ако някои първокласни брокери открият, че американски търговци (под Evolution Capital Management LLC) са изпълнявали американски артикули и тяхното сходство повдигне въпроса, най-вероятно ще би трябвало да прекратим контракта за главно брокерство . . . МОЛЯ, МОЛЯ, МОЛЯ, БЪДЕТЕ ВНИМАТЕЛНИ. “

Човек, осведомен с интервенциите на Evolution, сподели, че имейлът е „ изваден изцяло отвън подтекста — той е по отношение на поддържането на маршрутизираща съгласуваност “, да вземем за пример „ офшорните чиновници маршрутизират подрежда посредством съответния индивид “.

Gagliardi сподели, че Evolution - която го завежда против него за 7 милиона $, които му е платила, до момента в който е работил там - е решила до 2022 година да не изплаща бонуса му и „ събитията 18 месеца след тази дата не оправдават такова не -плащане ”.