TD Bank получи глоба от 9,2 милиона долара за това, че не е докладвала за подозрителни транзакции
Агенцията за финансово разузнаване на Канада казва, че е наложила санкция от 9,2 милиона долара срещу The Toronto-Dominion Bank за неспазване на мерките за пране на пари и финансиране на тероризма, тъй като банката също е изправена пред разследвания за съответствие в САЩ
Наказанието от Центъра за анализ на финансови транзакции и отчети на Канада следва глоба от $7,5 милиона срещу RBC и $1,3 милиона срещу CIBC, обявени в Декември.
Агенцията, известна като Fintrac, казва, че е наложила наказание срещу TD за набор от пропуски, включително неподаване на доклади за подозрителни транзакции, когато е имало разумни основания да изисква това, неоценяване и документиране рискове от пране на пари/финансиране на терористична дейност и банката да не предприема предписани специални мерки за висок риск.
Финансови новини и прозрения, доставяни на вашия имейл всяка събота.Наказанието срещу TD идва само дни след като банката разкри, че е взела първоначална провизия от 450 милиона щатски долара във връзка с текущото регулаторно разследване в САЩ на нейната програма за спазване на правилата за борба с прането на пари.
Банката заяви, че дискусиите му с три регулаторни органи на САЩ и Министерството на правосъдието продължават и предвижда допълнителни парични санкции.
TD заяви, че програмата му е „недостатъчна за ефективно наблюдение, откриване, докладване и реагиране на подозрителна дейност“ и се работи за отстраняване на недостатъците.
