Трибуналът потвърди решението на регулатора на Обединеното кралство да глоби Banque Havilland

Трибунал удостовери решението на основния финансов регулатор на Обединеното кралство да санкции банка, благосъстоятелност на Дейвид „ Споти “ Роуланд и двама от нейните някогашни чиновници, в това число неговия наследник, за скрит план за обезценяване на валутата на Катар по време на комерсиално ембарго през 2017 г. 

Присъдата е спомагателен удар за Banque Havilland, която се сви доста и беше преименувана на Rangecourt след поредност от правни разногласия и регулаторни следствия през последните години. 

Но това е победа за Органа за финансово държание, който съгласно юристите е засилил способността му да държи фирмите виновни за дейностите на техните чиновници, като е отхвърлил оспорването против него от Хавиланд и двамата някогашни чиновници.

Върховният арбитражен съд съобщи във вторник, че е понижил размера на санкцията, наложена от FCA на банката от £10 милиона на £4 милиона, като сподели, че регулаторът наподобява е избрал „ случайна цифра “ за наказването.

Но трибуналът удостовери действието, подхванато от FCA против двама някогашни чиновници на банката през 2023 година, когато наложи санкции от 325 000 паунда на нейния някогашен началник в Обединеното кралство Едмънд Роуланд и 14 200 паунда на някогашния й анализатор Владимир Болей.

Той също по този начин удостовери решението на FCA да забрани Едмънд Роуланд и Bolelyy от работа в бранша, заявявайки, че те и банката са виновни за „ доста съществено нарушаване “ на разпоредбите на Обединеното кралство, което е „ съзнателно и е насърчило осъществяването на финансови закононарушения и пазарни нарушавания “. употребявайки манипулативна комерсиална тактика за намаление на цената на държавните облигации на страната.

Презентацията, в началото наречена „ Подпалване на фонда за къщата на съседа “, беше основана в отговор на искане от суверенния фонд на Абу Даби Mubadala към Havilland да излезе със тактика за понижаване на риска от катарски облигации, притежавани от банки в Обединените арабски емирства.

The Трибуналът съобщи, че „ не е задоволен “, че презентацията, направена от Havilland, е била доставена на Mubadala, добавяйки, че „ тактиката в никакъв случай не е била прилагана и не е имало действителна пазарна операция “.

Но той отхвърли аргумента на банката, че не може да бъде държана виновна за презентацията, защото тя не е основана „ за банков бизнес “, а за частен план на нейните притежатели, семейство Rowland.

Клеър Крос, сътрудник в адвокатската адвокатска фирма Corker Binning и някогашен чиновник на FCA, сподели: „ Фирмите не могат да избегнат отговорността, като просто настояват, че непозволеното държание на техните чиновници е импровизирано, несанкционирано или отвън директен контрол. “

Стив Смарт, изпълнителен шеф по правоприлагането и надзора на пазара в FCA, сподели: „ Мотивирани от лакомия, Banque Havilland, господин Rowland и господин Bolelyy имаха проект да навредят съществено на катарската стопанска система. Правилно е, че те са подведени под отговорност. “

Базираната в Люксембург Banque Havilland е основана след придобиването й през 2009 година от Дейвид Роуланд, някогашен ковчежник на Консервативната партия и консултант на Андрю Маунтбатън-Уиндзор, прочут преди като принц Андрю.

Откакто беше санкционирана от FCA и настрана беше лишен банковият й лиценз за еврозоната от Европейската централна банка през 2024 година заемодателят приключи активността си в Обединеното кралство и продаде основания си бизнес в Монако.

Трибуналът съобщи, че не е уверен, че Дейвид Роуланд е знаел за спорната презентация в Катар. Но беше открито, че неговият наследник, Едмънд, „ се стреми да облагодетелства комерсиалните ползи на банката и на семейство Роуланд като цяло “. 

Той също по този начин отхвърли изказванието на Дейвид Роуланд, че FCA има „ предварителна доктрина за случая или че по някакъв метод е бил въоръжен от страната Катар “.

Rangecourt и юристите, представляващи Edmund Rowland и Bolelyy, не дадоха отговор на настояванията за коментар.